Souhaitez-vous faire carrière en assurance ? Souhaitez-vous faire évoluer votre profil vers plus de responsabilités au sein de la Direction de l’audit d’une compagnie d’assurance ? Souhaitez-vous maîtriser la méthodologie de conduite des missions dans le secteur des Assurances ? 

Quel est le rôle d’un auditeur interne d’une compagnie d’assurance ? Comment élaborer un rapport d’audit interne en assurance ? Qui peut faire un audit interne ? Quelle est la spécificité d’une mission d’audit en assurance ?

Pour répondre à ces questions, nous avons élaboré la formation sur la méthodologie de conduite des missions dans le secteur des assurances.

Bonjour. Nous vous remercions de parcourir la page afin de prendre connaissance des informations sur la méthodologie de conduite des missions d’audit dans le secteur des assurance. Ci-dessous le sommaire de la page.

 

A2. PACKS TARIFFAIRES l MANUELS – VIDEOS – FORMATION

Vous pouvez souscrire à une formation particulier ou entreprise. Ou Acquérir les bases des manuels ou vidéos de formation en version numérique, sans faire la formation complète. Choisir parmi les options suivantes :

• Acquérir la base des manuels de formation (Pack A)
• Acquérir les vidéos des formations précédentes (Pack B)
• Faire une formation individuelle (PACK C)
• Demander une formation pour le compte de votre entreprise (Pack D)

Ci-dessous la tarification :

• Pack A – manuels ( 100 000 FCFA – 160 euros ) :  Manuels méthodologiques + Base excel de contrôles + Rapport pratique

• Pack B – vidéos ( 100 000 FCFA – 160 euros) : vidéo de formation (4 H)

• PACK C – formation particulier (200 000 FCFA – 360 euros) : Formation individuelle + 8 H de formation en ligne selon emploi du temps + manuels de formation + vidéo de formation

• PACK D – Formation entreprise :  Formation individuelle / groupe + manuels de formation + vidéo de formation.
  • PACK D – Industries et services (350 000 FCFA – 534 euros)
  • PACK D – Banques et microfinance (600 000 FCFA – 916 euros)
  • PACK D – Assurances (500 000 FCFA – 763 euros)

 

B. PROGRAMME DE FORMATION

B1. Les programmes de travail et cycles d’audit

• Cycle souscription – Programme de travail
• Cycle revenu – Programme de travail
• Cycle sinitres – Programme de travail
• Cycle provisions techniques – Programme de travail
• Cycle réassurance – Programme de travail
• Cycle placement – Programme de travail
• Cycle LBC – FT – Programme de travail
• Cycle intermédiaires – Programme de travail
• Cycle trésorerie – Programme de travail
• Cycle marché – Programme de travail

B2. La méthodologie par étapes d’une mission d’audit interne

1. Cartographie des risques
2. Plan pluri-annuel d’audit interne
3. Planification de la mission
4. Lettre de mission
5.1 Rencontre avec la Direction de l’entité auditée
5.2 Compte rendu de la réunion avec la Direction de l’entité auditée
5.3 Réunion d’ouverture
6. Collecte documentaire (prise de connaissance du Domaine audité )
7. Plan d’approche – reférentiel de contrôle interne
8. Questionnaire de contrôle interne
9. Tableau des forces et faiblesses apparentes
10. Le rapport d’orientation
11. Le programme de travail
12. Le questionnaore de contrôle interne du programme de travail (Q.C.I)
13. La phase de terrain-test ( feuille de couverture)
14. LA FRAP = Feuille de Révélation et d’Analyse de Problème
15. La synthèse des FRAP
16. Le rapport provisoire
17. La réusion de clôture
18. Le rapport final
19. Le plan d’action – tableau de bord de suivi des recommandations

 

B3. Les principaux  risques en assurance

• Le risque client
• Le risque de fraude
• Le risque de liquidité
• Le risque commercial
• Le risque financier comptable/contrôle de gestion.
• Le risque compliance
• Le risque stratégique & de réputation.

 

B4. Outils à la disposition de l’auditeur interne

• Sondages
• Interviews
• Outils IT
• Grille d’analyse des tâches
• La charte d’audit et le plan d’audit
• Dossier d’audit et papiers de travail

C. BONUS DE LA FORMATION

BONUS : Vous recevrez les manuels de formation [ 3 fichiers – 200 pages ] + (9) programmes de travail d’audit interne par cycle [ 400 contrôles : Souscription – Revenu – Sinistres – Provisions techniques – Réassurance – Intermédiaires – LBC/FT – Placements – Marchés financiers ] + guide méthodologie détaillé de conduite d’une mission d’audit interne + 2 rapports pratiques d’audit interne assurance.

 

D. PROBLEMATIQUE

• Appréhender l’importance de la gestion du risque en assurance
• Maîtriser les techniques d’audit en assurance
• Comprendre le dispositif de maîtrise des risques en assurance
• S’approprier les différentes phases d’une mission d’audit
• Identifier et appréhender les risques
• Collecter et évaluer les informations
• Élaborer des recommandations à valeur ajoutée et suivre les plans d’action

 

 

C1. TEMOIGNAGES CLIENTS 

 

C2. NOS LOGICIELS EN AUDIT, RISQUES ET CONTROLE

• E-audit pro – automatiser les missions et les rapports d’audit interne
• E- CIA exam – logiciel de préparation à l’examen CIA
• E-cartographie – élaboration automatisée de la cartographie des risques
• E-contrôle interne – automatiser les missions de surveillance permanente ou de contrôle interne
• E-audit plan manager – élaboration automatisée du plan annuel d’audit interne
• Audirex – logiciel de formation à la révision des comptes
• E – audit révision – logiciel automatisé d’audit et révision des comptes

 

E. OBJECTIFS

Maîtriser les éléments fondamentaux de conduite d’une mission d’audit , sa préparation, son organisation, sa réalisation et sa conclusion afin d’optimiser son efficacité et connaître les principaux outils d’audit utilisés pour son déroulement. Avoir un aperçu du cadre réglementaire en assurance.

 

F. GALERIE IMAGES DES MANUELS DE FORMATION

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

G. QUESTIONS / REPONSES – AUDIT INTERNE EN ASSURANCE

6. Quel est le rôle d’un auditeur dans une compagnie d’assurance ?

Procéder à des travaux de vérification et d’analyse sur des entités, de sa filiale, des procédures ou des filières, faire un constat sur leur fonctionnement, Evaluer les risques et le dispositif, apprécier l’organisation en place, porter un jugement sur les responsables et préconiser des mesures d’amélioration.

 

7. Qu’est-ce que l’audit en assurance ?

Au quotidien, vous interrogez les collaborateurs, vous analysez des données avec des méthodes innovantes, vous contrôlez l’application des procédures. Vous êtes la « troisième ligne de défense » du groupe. Vous évaluez le fonctionnement et les pratiques de tous les métiers : banque de détail, banque d’investissement, finances, juridique, IT et digital, etc. L’audit interne réalise plus de 1 000 missions par an. Votre challenge : braquer les projecteurs sur les « zones de risques » et préconiser des actions correctrices.

 

8. Quelles sont les missions de l’auditeur interne en assurance ?

• Assurer l’efficacité du dispositif de contrôle interne.
• Participer à l’élaboration de diagnostics, rédiger des rapports d’audit.
• Faire des recommandations et suivre leur mise en œuvre.
• Faire le contrôle interne et gestion des risques. …
• Effectuer la vérification de la conformité réglementaire et légale des dispositifs mis en place. …
• Donner des conseils pour résoudre les problèmes identifiés.

 

9. Quelles sont les compétences d’un bon auditeur ?

Audit et soft-skills : les compétences personnelles

• Analyse et esprit critique. Dans son travail quotidien, l’auditeur passe constamment d’un dossier à l’autre et travaille avec des échéanciers serrés. …
• Communication.
• Des solides bases comptables.
• Une maîtrise des nouvelles technologies.
• Impartialité, déontologie et éthique.

 

10. Comment mener un entretien d’audit ?

L’entretien commence donc généralement par une présentation de l’audit et de l’auditeur. La présentation de l’audit doit situer au minimum la raison pour laquelle l’audit a été demandé et l’objectif qui est fixé. Il n’est pas nécessaire de réciter toute la lettre de missio

 

11. Quelle est la différence entre l’audit interne et l’audit externe ?

L’audit interne est réalisé par quelqu’un qui travaille au sein de l’entreprise. Sa mission : vérifier le bon respect des procédures. L’audit interne est parfois appelé « audit de première partie ». L’audit externe est un examen indépendant et formel de la situation financière d’une entreprise.

 

12. Pourquoi on effectue une mission d’audit ?

Grâce à son jugement et son expertise, l’auditeur évalue les risques que les états financiers comportent des erreurs et cible les procédures adéquates pour s’assurer de minimiser ces risques d’erreurs. Parmi ces procédures, l’auditeur doit prendre en considération les contrôles internes mis en place dans l’entreprise.

 

13. Quelle est la fiche de poste d’un auditeur en assurance ?

ACTIVITES

• Définir un plan d’audit annuel en prenant en compte les exigences réglementaires, le suivi des recommandations, la cartographie des risques et les demandes des organes exécutifs et délibérants
• Contrôler l’efficacité du dispositif de contrôle interne et de gestion des risques
• Réaliser des contrôles périodiques sur place et sur pièces afin d’évaluer la sincérité des documents et des procédures mises en place 
• Mesurer la fiabilité et l’intégrité des informations financières communiquées 
• Apprécier le respect des réglementations et lois en vigueur de la part des collaborateurs de la banque 
• Assurer le suivi de la mise en œuvre effective des recommandations validées

ENVIRONNEMENT

Au sein du contrôle périodique, les fonctions d’Inspection générale et de l’Audit interne cohabitent. 

En fonction de l’organisation et de la structure de la compagnie d’assurance, le métier d’auditeur interne peut impliquer de nombreux déplacements, que ce soit en province ou à l’étranger

PROFIL

Formation initiale souhaitée :

• Formation en Audit et contrôle de gestion / Finance, droit et comptabilité / Gestion des risques, sécurité financière et conformité de niveau /Sciences du Management spécialité Qualité et Contrôle Interne Bac +5 (Université, Ecole d’ingénieurs, École de commerce option finance et comptabilité, …)
• Diplôme professionnel d’audit interne (DPAI) / Certification professionnelle d’auditeur interne (CPAI)

Compétences attendues :

• Maîtrise de la réglementation bancaire (LCB-FT, Bâle II et III, AMF, CRBF 97-02, …)
• Connaissance des métiers / produits
• Maîtrise des techniques d’audit
• Vision transversale métier
• Maîtrise des systèmes d’information

• Réactivité et adaptation
• Rigueur
• Capacité à travailler en équipe
• Qualité relationnelle (qualité d’écoute, de communication interne / externe, etc.)
• Capacité de structuration et de restitution de l’information et d’analyse (esprit de synthèse)
• Qualité de coordination et d’organisation
• Force de conviction / proposition
• Esprit de curiosité

• Anglais courant, en particulier dans les Groupes bancaires internationaux
• Logiciels de gestion de l’entreprise

Compétences Techniques

• Savoir analyser les risques administratifs, comptables,
• Maîtriser les techniques administratives, comptables,
• Savoir faire des analyses et des synthèses,
• Maîtriser les principes de base de l’audit interne et de la gestion des risques (Normes de l’IIA…)
• Etre apte à mener des entretiens,
• Avoir des qualités de rédaction,
• Savoir communiquer oralement et par écrit

Compétences Comportementales & Transversales

• Avoir une disponibilité très importante;
• Capacité d’adaptation et aptitude au changement;
• Sens de l’organisation;
• Etre rigoureux et méthodique;
• Capacité à juger;
• Avoir le sens critique;
• Capacité à porter des appréciations professionnelles équitables;
• Etre curieux d’esprit;
• Avoir le sens du contact et de la communication;
• Savoir travailler en équipe;
• Capacité d’analyse;
• Capacité à travailler sous pression.

 

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Comment se fait un audit interne ?
Quels sont les missions de l’audit interne ?
Quels sont les différents types d’audit ?

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